上海海利生物技术股份有限公司关于公司控股股东可交换债券的换股情况进展公告

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  证券代码:603718 证券简称:海利生物布告 编号:2019-034

  上海海利生物技能 股份有限公司

  关于公司控股股东可交换债券换股状况 进展布告

  本公司董事会及全体董事保证本布告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 ,并对其内容的真实性、精确 性和完好 性承当 单个 及连带职责 。

  重要内容提示 :

  本次权益改动 属于因本公司控股股东上海豪园科技开展 有限公司非公开发行 2017年可交换公司债券(面向合格投资者)持有人换股,导致持股比例下降的行为,不触及要约收购。

  本次权益改动 不会使公司控股股东及实践 控制人发生变化。

  一、控股股东可交换债券底子 状况

  上海海利生物技能 股份有限公司(以下简称“公司”或“海利生物”)控股股东上海豪园科技开展 有限公司(以下简称“上海豪园”),于2017年4月19日发行了可交换公司债券,状况 如下:

  2017年4月19日,上海豪园非公开发行了上海豪园科技开展 有限公司2017年可交换债券(以下简称“本次可交换公司债券”或“可交换公司债券”,代码:137026、债券简称:17豪园EB),标的股票为公司部分A股股票,发行规模为人民币5亿元(500.00万张),发行期限为不超过36个月(含36个月)。相关事项公司已于2017年3月2日发布了《上海海利生物技能 股份有限公司关于控股股东拟发行可交换公司债券的布告 》(布告 编号:2017-016)。

  本次可交换公司债券换股期为2018年5月15日至2020年4月18日止。换股期间,上海豪园所持公司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。详细 状况 详见公司发布的《上海海利生物技能 股份有限公司关于公司控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股期的布告 》(布告 编号:2018-037)。除因公司施行 2017年度权益分派,本次可交换公司债券换股价格被动调整外,因为 本次可交换公司债券准备 用于交换的公司A股股票价格已呈现 接连 二十个交易日中至少有十个交易日的收盘价低于当期换股价格的90%,已满足可交换公司债券《征集 说明书》中的自主向下修正条款之条件,因此上海豪园股东于2019年4月30日召开会议并通过决议,自2019年5月6日起本次可交换公司债券换股价格调整为14.74元/股。相关事项公司已于2019年5月6日发布了《上海海利生物技能 股份有限公司关于控股股东可交换公司债券调整换股价格的提示性布告 》(布告 编号:2019-033)。

  二、本次权益改动 的状况

  2019年5月14日,公司收到上海豪园的换股状况 告诉 ,2019年5月8日和2019年5月13日,上海豪园可交换债累计换股11,872,452股,占海利生物总股本的1.8435%,换股价格为14.74元/股。截至2019年5月13日“17豪园EB”债券余额3.25亿元。本次换股前,上海豪园共持有公司股份数327,793,585股(悉数 为无限售流通股),占公司总股本的50.8996%;本次换股后,上海豪园仍算计 持有公司股份315,921,133股,占公司总股本的49.0561%。公司控股股东及实践 控制人未发生变化。

  三、其他相关说明

  (一)本次换股行为符合 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规则 。

  (二)上述换股不会导致公司控股股东、实践 控制人的变化。不触及 披露权益改动 陈述 书、收购陈述 书摘要、要约收购陈述 书摘要等后续工作。

  (三)有关换股仍在进行中,公司将视进展状况 予以披露。

  (四)换股期内,债券持有人是否选择换股以及因换股条件调整可能导致的实践 换股数量均存在不确定性,敬请投资者注重 投资风险。

  特此布告 。

  上海海利生物技能 股份有限公司

  董事会

  2019年5月15日