5年国开行债券指数证券投资基金基金合同摘要

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招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金合同摘要

一、基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人的权利与义务

1、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的权利包括但不限于:

(1)依法征集 资金;

(2)自《基金合同》生效之日起,依据 法令 法规和《基金合同》独立运用并管理基金产业 ;

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法令 法规规则 或中国证监会同意 的其他费用;

(4)出售 基金份额;

(5)依照 规则 招集 基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法令 规则 监督基金托管人,如认为基金托管人违背 了《基金合同》及国家有关法令 规则 ,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采纳 必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人替换 时,提名新的基金托管人;

(8)选择、替换 基金出售 机构,对基金出售 机构的相关行为进行监督和处理;

(9)担任或委托其他符合 条件的机构担任基金挂号 机构处理 基金挂号 事务 并取得 《基金合同》规则 的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法令 规则 抉择 基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》约好 的规模 内,回绝 或暂停受理申购、赎回或转换请求 ;

(12)依照法令 法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金产业 投资于证券所发生 的权利;

(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者施行 其他法令 行为;

(14)选择、替换 律师事务所、管帐 师事务所、证券生意 商或其他为基金

提供效能 的外部机构;

(15)在符合 有关法令 、法规的条件 下,拟定 和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等事务 规则;

(16)法令 法规及中国证监会规则 的和《基金合同》约好 的其他权利。

2、依据 《基金法》、《运作方法 》及其他有关规则 ,基金管理人的义务包括但不限于:

(1)依法征集 资金,处理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为处理 基金份额的发售、申购、赎回和挂号 事宜;

(2)处理 基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金产业 ;

(4)配备 足够的具有专业资历 的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的运营 方式管理和运作基金产业 ;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等原则 ,保证所管理的基金产业 和基金管理人的产业 彼此 独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 外,不得使用 基金产业 为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金产业 ;

(7)依法承受 基金托管人的监督;

(8)采纳 适当合理的措施使核算 基金份额认购、申购、赎回和刊出 价格的方法符合 《基金合同》等法令 文件的规则 ,按有关规则 核算 并布告 基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金管帐 核算并编制基金财务管帐 陈述 ;

(10)编制季度、半年度和年度基金陈述 ;

(11)严厉 依照 《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 ,实行 信息披露及陈述 义务;

(12)保存 基金商业隐秘 ,不泄露基金投资方案 、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 还有 规则 外,在基金信息公开披露前应予保密,不向别人 泄露,向审计、法令 等外部专业参谋 提供的除外;

(13)按《基金合同》的约好 确定基金收益分配方案,及时向基金份额持

有人分配基金收益;

(14)按规则 受理申购与赎回请求 ,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规则 招集 基金份额持有人大会或合作 基金托管人、基金份额持有人依法招集 基金份额持有人大会;

(16)按规则 保存基金产业 管理事务 活动的管帐 账册、报表、记载 和其他相关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规则 时间发出,并且保证投资者可以 依照 《基金合同》规则 的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理本钱 的条件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金产业 清算小组,参加 基金产业 的保管、整理 、估价、变现和分配;

(19)面对 解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时陈述 中国证监会并告诉 基金托管人;

(20)因违背 《基金合同》导致基金产业 的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承当 赔偿职责 ,其赔偿职责 不因其退任而革除 ;